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凯发体育_基金公司季报牵出银行糗事 交行江苏省分行违规销售基金被监管
时间:2021-02-20 来源:凯发体育 浏览量 15952 次
本文摘要:第57条的规定;交易记录中无基金投资者销售低于其风险承受能力的基金产品的记录,但未向上述投资者发出特别书面风险警示,违反《证券期货投资者必要性管理办法》(证监会令第130号)第十九条规定。

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第57条的规定;交易记录中无基金投资者销售低于其风险承受能力的基金产品的记录,但未向上述投资者发出特别书面风险警示,违反《证券期货投资者必要性管理办法》(证监会令第130号)第十九条规定。规定;基金投资人通过交通银行移动App销售基金产品时,未对投资人进行风险警示,也未告知投资人必要性,违反了《证券期货投资者必要性管理办法》第二十三条的规定。

根据《证券投资基金销售管理办法》第87条和《证券期货投资者必要性管理办法》第37条的规定,江苏证监局要求交通银行江苏省分行采取责令修改的行政监督管理措施。交通银行江苏省分行应对上述问题进行调查,并在接到要求之日起30日内向江苏证监局提交书面调查报告,江苏证监局将酌情进行检查和竣工验收。

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据了解,分行行长华林于2018年8月成为其法定代表人。截至去年11月底,交通银行江苏省分行国际行已完成手续费、佣金和交易类净收入超过3亿元,同比快速增长19.14%,计划完成率107.40%,位居系统第三。

相关人士表示,分行行长华林的业绩这么好,也应该贯彻合规管理理念,不能在灰色地带徘徊就建立快速的业务增长,但提高客户满意度是关键。


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